1月17日，中國人民銀行北京市分行發(fā)布行政處罰信息，北京農村商業(yè)銀行股份有限公司因提供虛假的或者隱瞞重要事實的統計資料等10項違法行為類型，受到警告，沒收違法所得并處罰款共計902.269718萬元。
具體來看，北京農商銀行涉及的違法違規(guī)事實共有十項，分別為：提供虛假的或者隱瞞重要事實的統計資料；違反賬戶管理規(guī)定；違反收單業(yè)務外包管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反代收業(yè)務管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；占壓財政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。
馬某林（時任北京農村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經理）、董某霞（時任北京農村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經理）、吳某民（時任北京農村商業(yè)銀行股份有限公司個人信貸管理部副總經理）三人對該行違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定負有責任，分別被罰款18.5萬元、7.5萬元、7.7萬元。
葉某勝（時任北京農村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部總經理）對該行違反清算管理規(guī)定負有責任，受到警告并被罰款5萬元。
徐某琨（時任北京農村商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經理）對該行違反收單業(yè)務外包管理規(guī)定負有責任，受到警告并被罰款5萬元。
劉某娜（時任北京農村商業(yè)銀行股份有限公司個人金融部副總經理）對該行違反賬戶管理規(guī)定負有責任，受到警告并被罰款10萬元。
李某旭（時任北京農村商業(yè)銀行股份有限公司副行長）對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶負有責任，被罰款4.93萬元。
公開資料顯示，北京農商銀行改制成立于2005年10月19日，前身是創(chuàng)立于1951年的北京市農村信用合作社，目前已發(fā)展成為金融服務覆蓋北京市所有行政區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)的萬億規(guī)模現代商業(yè)銀行。截至2024年9月末，北京農商銀行資產總額達1.26萬億。
查詢發(fā)現，近幾年北京農商銀行因多項違規(guī)收大額罰單，2023年9月，北京農商銀行因嚴重違反審慎經營規(guī)則等主要違法違規(guī)事實被國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局處罰80萬元。2022年11月，因EAST數據漏報及報送不一致、數據錯報以及其他與數據報送相關的違規(guī)問題，北京農商行被北京銀保監(jiān)局處以630萬元的行政處罰。2020年10月，北京農商行因錯報小微貸款“1104”報表數據；違規(guī)審批、發(fā)放貸款；貸款資金被挪用；違規(guī)開展票據業(yè)務；違規(guī)開展債券代持業(yè)務；違規(guī)辦理信托資金代理收付業(yè)務等違規(guī)事項被罰款550萬元。
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